乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司的客户保证金和委托资产属于（）所有。【单选题】
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。选项B正确。
2、期货交易者保障基金的启动资金是（）。【多选题】
A.由期货交易所会员缴纳
B.由期货交易所缴纳
C.来自风险准备金
D.按照账户总额的10％缴纳
正确答案:B、C
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。选项BC正确
3、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】
A.中国证监会
B.国家外汇管部门
C.公司登记机关
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。选项A正确。
4、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，风险监管报表的保存期限应当不少于（） 年。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。选项D正确
5、下期货从业的下列做法，未违反《期货从业人员执业行为准则》的是（）。【单选题】
A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务
B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项BCD均违反规定。
6、全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形的有（）。【多选题】
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当缴存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费
D.收取非结算会员应当支付的税款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： (1) 依据非结算会员的要求支付可用资金； (2) 收取非结算会员应当交存的保证金； (3) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； (4) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。选项ABCD正确。
7、刑法规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括的信息有（）。【多选题】
A.证券、期货的投资决策
B.交易执行信息
C.证券持仓数量及变化
D.资金数量及变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列信息：（1）证券、期货的投资决策、交易执行信息；（2）证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息；（3）其他可能影响证券、期货交易活动的信息。选项ABCD正确
8、下列属于《证券期货市场诚信监督管理办法》中的诚信信息的是（）。【多选题】
A.公民的姓名、性别、国籍
B.公民的宗教信仰
C.公民的基因、指纹、血型
D.公民的身份证件号码
正确答案:A、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。选项AD正确
9、期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有（）。【多选题】
A.公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善
B.备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币1亿元
C.具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离
D.最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定
正确答案:A、C、D
答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （1）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元； （2）最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； （3）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善； （4）具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离； （5）最近3年未被采取《条例》规定的行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6）最近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施； （7）中国期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。选项ACD正确。
10、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违反规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》王某将客户的资金挪作己用，属于挪用客户的保证金。选项A正确。
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